垂直专业化对制造业技术进步的影响

　　［提要］自上世纪六十年代开始，传统的贸易形式有所改变，越来越多的国家参与到垂直专业化分工中。本文利用技术溢出理论和人员流动效应理论，并结合我国制造业垂直专业化和技术创新现状，分析垂直专业化对我国制造业技术进步的促进作用。
　　关键词：垂直专业化；制造业；技术溢出
　　中图分类号：F4文献标识码：A
　　收录日期：2014年6月19日
　　伴随经济全球化与区域经济一体化的发展，贸易形式也发生着深刻的变化，尤其是自上世纪六十年代以来，垂直专业化分工和以垂直专业化分工为基础的产品内贸易发展程度逐渐加深，按照此分工参与到同一种商品的生产过程中的国家越来越多。通俗地说，垂直专业化分工就是把一种商品的生产环节分解成两个或两个以上，不集中在一个国家生产，而是让参与其中的国家只专业化与其中的某一个生产环节，通过跨越国家的贸易链条，完成生产的贸易方式。我国实施改革开放政策以来，贸易格局发生显而易见的变化：从产业间贸易到产业内贸易再到产品内贸易，各行业尤其是制造业的产品内贸易盛行，其利用我国在劳动力成本方面的比较优势，通过加工贸易的方式参与全球垂直专业化分工之中。
　　一、我国制造业垂直专业化和技术进步现状
　　制造业是指那些通过加工原材料或者组装零部件获得利润的工业部门的统称。制造业在整个国民经济体中占有着举足轻重的地位，在产业间起到枢纽的作用，能够促进其他产业的发展，在一定程度上代表了一个国家的经济发展水平。
　　（一）我国制造业垂直专业化现状
　　1、制造业在垂直专业分工中的地位。在参与垂直专业化生产的过程中，企业由于处在产业链和生产工序的不同环节，所需要的生产要求也不尽相同，对应的价值回报率也就不同。从制造业生产的产品研发、产品加工和产品销售这三个主要环节来看，技术含量高的是产品研发和产品销售这两个环节，而产品加工这一中间环节几乎没有很高的技术含量。所以，在产品生产的过程中，两头的生产环节主要需要技术这一生产要素，而中间环节主要需要劳动资本这两种生产要素，于是便产生了一条“微笑曲线”，在这条曲线上，两端代表产品附加值高的研发和销售这两个生产环节，中间代表低附加值的加工环节。
　　2、垂直专业化分工的参与主体。从参与的行业来分析，诸如电子通信、仪器仪表制造业等资本（技术）密集型行业的垂直专业化程度较高，而垂直专业化程度参与较低的行业主要集中在诸如食品与纺织、缝纫及皮革产品制造业等劳动密集型行业。这说明自从上世纪九十年代中后期以来，中国外商发展加工贸易的投资领域，主要集中在技术或资本密集型产业，劳动密集型产业的技术含量比较低，生产环节不需要分解。
　　从企业性质看，外商投资企业是我国参与垂直专业化分工的主力军。刚刚实行改革开放的时候，我国发展加工贸易的最初目的是利用外资并且扩大对外开放的程度。外资企业拥有全球化的生产和贸易网络，他们利用对生产环节的控制和市场需求的及时响应，把中国作为其全球垂直专业化分工中的一个生产基地。而在此种方式下，中国的垂直专业分工程度的提高就过分依赖于廉价的劳动力以及土地等资源的比较优势，知识学习和技术外溢效应势必就会被弱化。
　　（二）我国制造业技术进步现状。我国制造业技术进步的步伐不断加快，主要有两个方面的原因：第一，经济全球化进程加快，跨国公司在中国的投资不断增多，带来了国际技术转移；发达国家的大型企业研发机构更加侧重高端应用研究方向转移，一般性研发项目则外包给低工资国家或地区，我国目前已经有很多类似的研发机构，通过其技术溢出效应提高我国自主创新能力。第二，国家高度重视科技发展，加大了科技投入，鼓励企业、高校进行创新。
　　为了较为直观地反映制造业企业的技术创新能力，我们将分别用有创新能力的企业占企业总数的比重和科研经费内部支出占产品销售收入比重来表示企业创新的现状。表1和表2直观地反映了我国制造业各行业的创新。（表1、表2）
　　近几年，尽管我们取得了一些世界先进水平的科研成果，但是我们必须看到与发达国家的差距：整体上，我国的科技水平远远低于发达国家，在一些重要技术领域（生物技术、信息技术等方面）的差距更大。根据调查发现，我国在技术研究方面与世界发达国家的差距较小，而在技术转化方面则远落后于世界发达国家的平均水平。
　　二、垂直专业化对技术进步的影响
　　垂直专业化作为一种比较新的经济学现象，经济学家分别对这一经济学现象做出了不同的解释，也赋予了不同的名称，在此，我们把产品生产过程中工序的全球分工叫做垂直专业化，把与之相关联的贸易称作产品内贸易。本文用技术溢出理论分析垂直专业化对技术进步的促进作用。
　　（一）技术溢出的途径。企业在参加垂直专业化分工过程中，通过进口和出口两个方面与国外市场相联系。从进口而言，随着世界经济开放程度的逐步提高及国家间双边关系的改善，再加之产品内贸易有其特殊性，使得我国能够而且必须从国际市场中直接购买生产所需的原材料、零部件等。我国的制造业以劳动密集型为主，受技术和资本条件的限制，一些核心零部件的生产达不到世界平均水平，这从客观上也要求我国需要从世界市场直接购买。
　　（二）技术溢出在我国制造业技术进步中的作用。对于我国的制造业企业而言，主要通过加工贸易的方式，参与垂直专业化分工实现技术转移。通俗地讲，加工贸易就是从国外进口原辅材料、零部件，在本国的企业内进行加工组装，将制成品出口到国外的经营活动。通过这种产品内分工模式下的加工贸易，我国制造业可以更好地承接发达国际的产业转移，并借此提高在全球价值链中的地位。尽管我国是世界第二大贸易进口国，人口众多，但是市场容量也是有限的，在发达国家分步骤的进行产业转移的过程中，有很大一部分是面向全球市场的，这就使得我国制造业在最初的垂直专业化分工中处于不利地位：产品附加价值低、技术含量不高，技术转移程度有限。但研究发现，我们完全可以通过引导从事加工贸易的企业向上下游环节延伸，加大技术转移的程度，从而达到提高中间投入品技术含量和附加值，实现本土制造业技术进步的目的。
　　三、我国制造业垂直专业化对技术进步的促进作用
　　（一）分行业的垂直专业化测度。按照Hummels的定义，产生的测度方法为：通过投入产出表来衡量中间进口产品对出口的贡献率，计算垂直专业化值（VS）和垂直专业化比率（VSS）。本文按照此定义，并借鉴CCER课题组平新乔等人（2005）的研究中对垂直专业化比率（VSS）计算方法所做的修改。计算方法如下：
　　VS=（M/Y）X=（X/Y）M（1）
　　其中，VS是出口中投入品的含量，M表示进口中间品，Y表示产出，X表示出口。
　　为计算各行业的垂直专业化程度，我们现在假设共有n个行业，这样需要把等式中的变量加小标i，总VS就是各行业VS的简单相加。
　　出口的VS比率VSS为：
　　VSS=VS/X=∑iVSi/∑iXi=［∑i（VSi/Xi）Xi］/∑i=∑i［（Xi/X）（VSi/Xi）］（2）
　　把（2）带入（1）得：
　　VSS=Mij×（∑iVSi/Xi）=1/X×∑（Mi/Xl）Xi=1/X×∑∑（Xi/Yi）Mji（3）
　　令aij=Mij/Yi，即生产一单位j部门产品，需要从i部门进口aij单位的中间品，则（3）式可以改写成：
　　VSS=UAM［］XV
　　其中，X为总出口，U=（1，1，….1），AM为进口系数矩阵，AD为国内消耗系数矩阵；AM+AD=A，A为投入产出表的直接消耗系数矩阵，AV为出口向量。