基金项目：教育部青年基金项目“基于竞合理论的装备制造业产业创新模式研究”（10YJC790027）
中图分类号：F062.9 文献标识码：A
内容摘要：知识扩散可以促进产业降低研发成本、缩短新产品研制周期，使产业摆脱传统资源和资本限制，加快知识资本积累速度。与发达国家和地区相比，我国装备制造业创新能力存在较大差距，提高知识扩散绩效是增强装备制造业产业创新能力的重要手段。本文着重分析知识扩散对促进产业中的产品创新、技术创新和管理创新的影响。首先，本文对相关文献进行了回顾，并建立了相应的指标体系；其次，根据统计数据应用数据包络分析法（DEA）对知识扩散的绩效进行了实证分析，结果表明我国装备制造业的知识扩散中外部引进产生的创新效果最高，自主创新能力最差；最后，本文提出了提高知识扩散绩效的对策。
关键词：知识扩散 装备制造业 两阶段DEA
引言
知识扩散是指知识在自身特性、内外部环境、用户特性和竞争强度的影响下，从扩散主体向吸收体传递的过程，产业中企业间正确的知识扩散策略对于提高产业的竞争力，获取超额收益有重要作用。鉴于此，有必要对知识扩散进行研究，找出知识扩散的规律，尽可能实现产业创新技术及其创新产品的最大社会经济效益。
从2009年各国统计局的数据来看，我国装备制造业规模总量为2.2万亿美元，美国则由2万亿美元下降至1.5万亿美元，日本为1.23万亿美元。可以说，现在我国装备制造业已经“做大”，下一步的目标是“做强”。反观美国、日本等发达国家在装备制造业中的绝对优势，究其核心在于其对知识资本的充分利用，我国只有通过对技术和管理经验的迅速掌握和扩散，才有机会超越这些发达国家。因此，通过知识扩散在装备制造业的应用来提高自主创新能力、加快科技成果向现实生产力转化、谋求经济长远发展主动权、形成长期竞争优势是做强我国装备制造业的必由之路。
文献综述
国内外众多学者从不同的视角对知识扩散进行了研究。知识扩散更多的被视作为一种交流的过程，并且是伴随着可能产生新的观点即创新的过程，因此知识扩散具有网络化的特性。Hendriks（1999）认为知识共享和扩散是一种沟通的过程，它并不像商品一样可以自由地流通，而是必须有一个知识的重构行为。所以知识共享和扩散需要知识的拥有方和知识的需求方共同支持。Dussange等（2000）认为知识联盟为组织间知识扩散创造了条件，它使得企业可以共享和吸收其他合作企业的知识资源。孟晓飞、刘洪等（2003）根据知识扩散的相关理论， 将影响知识扩散的因素应用于多智能体模型中的控制变量， 模拟了处于网络环境下的知识扩散过程。肖小勇等（2005）指出，企业技术创新网络客观地提供了组织之间知识扩散的平台并且使得组织间的知识扩散得到保障。方凌云（2001）认为企业之间知识流动存在以下几种方式：企业间的技术合作、企业间专利的转让、企业间人才的流动以及对其他企业的市场情况调研分析等，而企业间知识流动最常用、最直接的方式是技术合作。
知识扩散的交流过程有助于企业发现其自身能力与外界环境的差异，并且通过对外部知识的消化和吸收来增加企业的知识资源，从不同层面影响企业的科技创新能力。Kiml（1998）指出知识扩散对组织双方知识的传播、知识的吸收与知识的转化的影响非常显著。Wong等（1999）认为知识扩散对高技术组织在发明新专利、生产新产品、研发新技术过程中起了重要的作用，并通过实证研究证实了自己的观点。Grant等（1996）通过深入研究发现组织在提高知识扩散效率的同时，其科研水平和创新能力也能得到一定程度的提升。George等（2002）认为知识扩散能力是高技术企业适应外部环境、提高其企业核心竞争力的一种动态能力。Stock等（2001）通过实证研究分析了组织的知识扩散能力与技术创新能力之间是非线性的正相关关系。Chen（2004）对OECD中数百个高技术企业进行的实证研究表明知识扩散对企业技术创新能力有正面影响。Liao等（2009）认为高技术企业知识扩散的效率直接影响企业的知识创新能力，并指出知识创新的过程中知识资源的有效扩散能够对其起到促进作用。吴家喜等（2009）从创新绩效的视角用实证分析得出知识扩散对企业创新绩效的影响。邹艳等（2009）认为组织在新技术、新产品等研发过程中，通过知识扩散作用把组织内部与组织外部的知识进行消化、吸收、整合，提高了组织知识创新活动的效率。
实证研究：装备制造业企业的二阶段DEA研究
（一）指标说明
根据DEA投入产出模型，本文建立投入产出指标体系，其中第一阶段投入指标共有7个，分别是X1，X2，X3，X4，X5，X6，X7；第一阶段产出指标有两个，分别是Y1、Y2，并作为第二阶段投入指标，第二阶段产出指标为一个Z1。各投入产出指标具体计算公式如下：
X1=规模以上分行业引进国外技术经费支出
X2=规模以上分行业购买国内技术经费支出
X3=规模以上分行业消化吸收经费支出
X4=规模以上分行业技术改造经费支出
X5=规模以上分行业R&D经费外部支出中对机构支出
X6=规模以上分行业R&D经费外部支出中对高校支出
X7=规模以上分行业有R&D活动的企业数
Y1=规模以上分行业专利所有权转让及许可数（件）
Y2=规模以上分行业形成国家和行业标准数（项）
Z1=规模以上分行业专利所有权转让及许可收入
图1为二阶段投入产出模型图。
（二）指标解释
规模以上分行业引进国外技术经费支出：反映在引进国外技术方面的投入情况。产业在国际知识扩散方面的资金投入力度用投入指标X1表示。
规模以上分行业购买国内技术经费支出：反映国内各产业内部技术扩散的费用支出情况。产业之间的知识扩散能力用投入指标X2表示。