中国企业技术寻求型OFDI战略研究

　　摘要：全球化下企业竞争日益激烈，核心技术、品牌、市场渠道等稀缺要素已成为关键的战略要素，无优势企业更应该开展以获取先进技术为目标的对外直接投资，整合全球的智力资源，提升企业的技术创新能力和核心竞争力。文章探讨了技术寻求型OFDI的不同模式，并通过典型行业的技术寻求型OFDI的实践，说明技术寻求OFDI是比“以市场换技术”更为有效的提升中国企业技术创新能力和企业竞争力的现实选择，在综合分析中国企业技术寻求型OFDI现状、面临的问题与不足的基础上，提出了对策建议，为今后的中国企业技术寻求型OFDI提供可借鉴的战略性思路。
　　关键词：技术寻求；OFDI；技术研发
　　一、引言
　　中国企业期望通过技术转让或引进外资方式的获取先进技术的目标很难实现。20世纪80年代伊始的“以市场换技术”战略的失败以证明了这一点。中国企业想要先进技术、品牌、营销渠道等当今国际分工格局中最为稀缺战略要素，借助“走出去”战略，开展以获取先进技术为目的的对外直接投资，整合全球科技资源，充分利用发达国家技术创新集群的逆向溢出效应，提升中国企业的技术创新能力。
　　传统的跨国公司理论如垄断竞争优势（Hymer，1960）、产品周期理论（Vernon，1966）、内部化理论（Buckley & Casson，1976），国际生产折衷理论（Dunning，1977）都是以发达国家为研究对象，且跨国公司OFDI的必要条件是具备某一方面的竞争优势，属于优势运用型的，这些研究并没有针对发展中国家企业技术寻求型OFDI及其影响机制进行研究。以发展中国家OFDI为研究对象的小规模技术理论（Wells，1983）、技术地方化理论（Lall，1983）、技术积累理论（Cantwell & Tolentino，1987）等理论虽然对经典的跨国公司理论有所突破，但其对发展中国家技术寻求型OFDI及母国企业技术进步的传导机制并未给予很好的解释。
　　英国里丁大学教授Dunning针对跨国公司OFDI新的实践发展不断修正其早年提出的国际生产折衷理论，提出了"战略资产获取理论（Strategic Assets Seeking），他认为，跨国公司OFDI的动机之一就是获取先进技术、品牌、营销渠道等战略资产，从而培育获取新的竞争优势，提高企业的核心竞争力。此后，学者Kogut和Chang（1991）、Teece（1992）、Yamawaki（1993）、Fosfrui和Motta（1999）、Wesson（1999）等分别从不同是视角对技术寻求型OFDI进行了研究，进一步丰富了技术寻求型OFDI的理论基础。国内学者冼国明、杨锐（1998）、茹玉骢（2004）、杜群阳、朱勤（2004）、赵伟（2006）、白洁（2009）等从理论分析，实证检验等角度研究了中国企业技术寻求型OFDI的技术溢出效应。
　　二、技术寻求型OFDI理论分析及典型实践
　　技术寻求性OFDI不同于传统的贸易窗口型OFDI和制造基地型OFDI，而是无技术优势的企业以获取东道国的智力要素、研发机构、先进技术等资源为目的，以新建或并购海外研发机构为手段，以提升企业技术竞争力为宗旨的跨境资本输出行为（杜群阳，2004）。技术寻求型OFDI主要有两种方式：一是通过并购拥有先进技术、强大品牌影响力的东道国企业，获取企业发展亟需的先进技术，如联想并购IBM的PC业务、X86服务器、MOTO的手机业务（专利）、万向集团并购美国UAI公司，三一重工并购全球工程机械的龙头——德国普茨迈斯特；二是在欧美等创新产业集聚区设立研发机构，嵌入东道国的技术创新集群，与当地企业构建战略联盟，雇佣当地工程师、研发人员，积累技术创新能力，培育新的竞争优势。如华为、华虹、长虹、长安汽车、海尔等通过在欧美发达国家设立研发机构，利用当地智力资源丰裕的优势，获取先进技术。
　　早在20世纪90年代，中国部分企业就已经开展技术寻求型OFDI，成为技术寻求型OFDI的先驱。1991年2月，上海复华实业股份有限公司（原复旦大学科技开发公司）在东京新建研发结构——中和软件株式会社东京支社；同年3月，复华实业有限股份公司在美国设立美国环球控制系统有限公司，利用当地的智力资源研发新产品，并将先进技术转移至国内，提升企业的技术水平，推进产品的更新升级。
　　家电行业是最早开展技术寻求型OFDI的行业之一。家电行业自20世纪90年代以来，一直都是中国最具国际竞争力的行业之一，海尔、长虹、TCl、康佳、海信等名誉户晓，享誉全球的品牌通过实施“走出去”战略，全球配置资源，已形成较为强大的技术研发能力，具备同全球行业具体同台竞技的能力，全球家电制造领军企业格兰仕1996年成立海外部，1998年投资1亿元在美国建立研发机构，1999年3月，北美分公司成立，并设立美国微波炉研究所，2006年有在韩国设立“格兰仕韩国研发中心”，随后在日本、欧洲相继设立研发中心，并取得丰厚的汇报：截止2011年底，以获得球体微波技术、微波增强补偿技术、光波技术等600多项科研成果，累计申请专利1 473项，为格兰仕的全球生产、全球研发、全球营销的国际化运营打下了坚实的基础。海尔目前已在全球形成以五大研发中心为支点，通过兼并、收购、联合等手段整合全球技术资源，构建了全球研发体系，开发出一系列引领市场潮流、领先竞争对手的技术和产品，成为白色家电技术规则和标准的制定者和全球白色家电第一品牌。被誉为“民族品牌的脊梁”的长虹集团也通过跨国并购、设立海外研发中心、构建战略联盟等形式的OFDI，获取先进技术，培育新的竞争优势。2000年，长虹出巨资与微软、东芝、飞利浦、三洋等跨国公司组建九大国际联合实验室，2004年，长虹-德州仪器联合实验室、长虹——飞兆联合实验室相继成立；2005年，长虹斥资3 000万美元在捷克设立研发基地，专注消费类电子产品的研究开发、制造、销售与服务；2006年10月，长虹通过跨国并购的方式，获取了韩国第三大等离子制造商Orion PDP75%的股权，获取了Orion等离子核心技术和300余项专利以及研发团队，弥补了自身技术研发能力不足的短板，提升了企业的核心竞争力。