基于供应链视域的我国食品安全保障模式研究
摘要：针对目前供应链食品安全保障模式研究不足的问题，本文以案例研究为基本研究方法，选取中粮集团、双汇集团和寿光蔬菜为案例研究对象，探索供应链食品安全保障先进模式。研究认为供应链食品安全保障模式是食品安全战略规划、食品安全内控环境、食品安全信息科技、食品安全风险防控等方面耦合作用的一种运行状态；通过对供应链食品安全保障模式的具体内容进行阐释，期望为食品供应链核心企业加强食品安全保障提供理论参考。
关键词：食品安全；食品供应链；食品安全保障；模式
中图分类号：F425文献标识码：A
收稿日期：2014-02-17
作者简介：代文彬（1974-），男，湖北京山人，天津科技大学食品安全战略与管理研究中心教师，天津科技大学经济与管理学院博士研究生，研究方向：食品供应链管理、产业经济；慕静(1966-)，女，山西大同人，天津科技大学食品安全战略与管理研究中心教授，博士生导师，管理学博士，研究方向：物流工程与供应链管理；马永军（1970-），男，长春人，天津科技大学食品安全战略与管理研究中心教授，研究方向：食品安全追溯。
基金项目：天津市高等学校人文社会科学研究项目，项目编号：20132137；天津市哲学社会科学规划课题，项目编号：TJGL13-041；天津市教委社会科学重大项目，项目编号：2012ZD044；教育部人文社会科学规划项目，项目编号：12YJAZH091。目前，食品生产经营者（特别是具有较大业务规模的食品企业）已经意识到食品安全保障对企业生存发展的重要性，纷纷采取措施加强食品安全管控工作，并在实践中初步摸索出一套有效的供应链食品安全保障模式。但总的看来，目前关于供应链食品安全保障模式存在无章可循、标杆缺失的问题，总结、提炼食品供应链管理中食品安全保障模式方面的理论和实践成果尚缺乏系统性与明确化。因此，本文将以案例研究为基本研究方法，以企业食品安全保障“最佳实践者”为研究对象，探索供应链食品安全保障先进模式，旨在为相关企业食品安全保障能力建设提供理论参考与操作借鉴。
一、相关文献回顾
从企业层面研究食品安全保障，学者们主要探讨的是质量保障系统（quality assurance systems）的建立及执行问题，其主要内容是施行先进的食品安全管理体系，如GAP、HACCP、ISO系列和TQM等（Gerrit Willem Ziggers, Jacques Trienekens,1999；P. Karipidis, K. Athanassiadis, S. Aggelopoulos, E. Giompliakis,2009）。本文认为食品安全保障应从食品供应链的角度设计与管理，供应链食品安全保障模式是由食品供应链核心企业推动的，以保障食品安全为根本目标，供应链上下游企业协同行动的方式和方法，其内容除采用先进的食品安全管理体系外，还包括食品安全战略规划、文化塑造、员工培训、技术支撑等广泛的事项。从此界定出发，与供应链食品安全保障模式有关的理论文献可梳理如下：
（一）内部控制理论
内部控制理论主要从两个方面不断拓展与深化：一是企业内部控制要素的组成。学者们认为信息披露机制、组织结构、治理机制、高管团队特征等要素，会显著影响企业内部控制的有效性（Krishnan,2005；Doyle,2007；Ashbaugh-Skaife,2007等）。二是企业内部控制机制。2004年COSO提出了企业全面风险管理框架，为学术界研究内部控制机制奠定了新的框架基础。该框架认为企业的风险管理包括四类目标和八个要素：四类目标分别是战略目标、经营目标、报告目标和合法性目标；八个要素分别是内部环境、目标制定、事项识别、风险评估、风险反应、控制活动、信息和沟通、监控［1］。企业内部控制理论为供应链食品安全保障模式研究提供了有益的理论框架，但该领域理论过于庞杂，有待进一步精炼。虽然也有研究者运用该理论提出了完善食品企业内部控制的思路和对策，但相关结论缺乏实证支撑。
总第446期代文彬：基于供应链视域的我国食品安全保障模式研究····商 业 研 究2014/06（二）供应链质量管理策略
供应链质量管理是在供应链管理与质量管理融合的基础上产生的，研究者从不同的角度提出加强供应链质量管理的具体策略，包括合同管理、供应商选择、质量预测、质量管理审查、六西格玛管理等（孙薇、曾凤章,2005;Kaynak,2008;Kuei、Madu,2011等）。一些研究者运用供应链质量管理理论，探讨了加强供应链食品安全治理问题，如张秀萍、王秋实（2011）的研究指出针对整条供应链质量的管理是当前和未来解决我国食品安全问题的根本途径［2］。供应链质量管理理论为研究供应链食品安全保障模式提供了策略方法方面的借鉴，但相关策略需整合和系统化以形成有效和可操作的运作模式。
（三）食品安全风险防控
该领域研究主要集中于食品安全风险来源分析和防范措施选择，中外学者从不同角度对食品安全风险的来源进行了归纳（周应恒,2003; Stringer M F,2007;Van Asselt,2010;王志刚等,2012等）。张红霞、安玉发（2013）运用内容分析法，分析了食品生产经营过程中食品安全风险的主要来源，并提出了企业食品安全风险防范的思路框架，包括加强原辅料供应商的管理与控制、改善生产条件与提升管理水平、加大流通环节的质量保护跟踪、加强风险信息交流等措施。该领域的研究成果对增强供应链食品安全保障模式设计的针对性有较大启发，但仍不能有效回答食品供应链核心企业“该如何做”的问题，所提出的一些基于供应链的食品安全风险防范措施仍缺乏系统性与可操作性。
通过文献梳理可见相关成果为供应链食品安全保障模式研究提供了理论框架和运行策略方面的有益借鉴，但研究成果的系统性、精炼性及实践操作性需进一步提升，在研究方法上也需增强严谨性以增加结论的说服力。
二、研究方法与步骤
目前，鲜有关于供应链食品安全保障模式方面的直接研究成果可供参考。Eisenhardt、Yin等都指出通过案例研究建构理论，在问题研究的早期阶段最为合适［3-4］，本研究严格采用Eisenhardt（1989）提出的通过案例研究建构理论的路线图，包括开端、精选案例、设计资料搜集方法和方案、资料搜集、资料分析、建立假设、文献比较、提出结论等步骤。
（一）开端
本阶段的主要任务是界定研究问题，研究问题的确定有助于研究者明确调研的组织类型以及资料搜集的种类。本研究将研究问题聚焦在“供应链食品安全保障模式”，此问题的要点有：一是供应链食品安全保障需要食品供应链核心企业发挥整合、控制与协调功能，本研究的调研对象应是食品供应链核心企业；二是“保障模式”是一个综合性概念，可能涉及供应链管理的文化、制度、技术、规程等多个方面，研究食品安全保障模式需要多层面的资料搜集。
（二）精选案例
合理的案例选择有助于控制无关的变量影响，从而有助于控制理论产生的边界。传统的假设检验类研究依靠的是统计抽样，而案例研究中的案例选取依靠的是理论抽样，即案例选择是基于理论原因而非统计原因，理论抽样的目的是选择那些可能复现或拓展潜在理论的案例。本研究在案例选择上遵循以下标准：一是选择国内知名的大型食品供应链核心企业；二是所选企业应分布在不同的食品行业部门；三是所选企业应在学术界、新闻界及网络空间等领域有较高的“曝光率”，相关的信息资料较为丰富，有利于做案例分析。经过精心的筛选，本研究以中粮集团有限公司、双汇集团有限公司、寿光蔬菜为研究对象（基本情况见表1）。需说明的是博思数据研究中心（）评选出2013年中国蔬菜十大品牌排行榜，来自山东寿光市的企业占据三席，即乐义蔬菜、七彩庄园和燎原蔬菜。鉴于目前关于蔬菜生产企业食品安全管理方面的研究资料及相关报道较少，考虑到这三家寿光蔬菜生产企业的邻近性及代表性，本研究将以此三家企业为基础作整合研究，以“寿光蔬菜”作此三家企业的统称。