[摘 要] 山东制造业处于转型升级的关键时期，亟待对其进行科学客观的评价。首先，将相关制造业评价理论及方法与山东制造业现状及问题相结合，构建由4个核心指标和24个子指标组成的山东制造业评价指标体系;其次，在大量统计数据的基础上运用因子分析法从经济效益、制造技术、管理模式、发展模式和综合能力五个方面对山东制造业各行业进行全面评价;再次，在评价数据的基础上运用聚类分析法对现有各行业分类归纳出发展特征;最后，在综合分析得出的结论基础上对山东制造业整体和分类转型升级提供对策和建议。
[关键词] 山东省;制造业;评价;转型升级;因子分析;聚类分析
[中图分类号]F427
[文献标识码]A
[文章编号] 1673-5595（2015）05-0024-06
一、引言
制造业是工业化的直接推动力和贡献者，制造业的发展水平直接关系本国（地区）工业化进程和经济健康稳定发展。山东省作为具有中国制造业典型发展特征的省份，其制造业的发展也是中国制造业发展的缩影。以工业为主导的山东省，其制造业在山东省工业化进程中占据着举足轻重的位置，《山东统计年鉴2013》数据显示：2012年山东省第二产业工业增加值为25293亿元，工业增加值同比增长125%，其中制造业占比高达875%。然而，单纯的统计数据只能片面地反映山东省制造业的发展水平，山东制造业在保持高速稳定发展的同时出现了如生产效率低下、产业结构落后、创新能力不足、环境污染和资源浪费等一系列问题。因此，需要构建一套科学客观、具有针对性的评价指标体系和方法对山东制造业的发展进行评价，并根据评价结果提出科学客观的转型升级对策。
国内外学者对先进制造业进行了深入研究，Sohal等认为制造业先进程度取决于制造技术的革新，而制造业技术是竞争与合作的结果，企业与同行企业相互竞争，与供应商博弈，与政府合作都能够在竞争与合作的同时提升自身制造技术[1];Gouvea Costa等认为先进制造技术的进步是由企业自身组织结构的特点和竞争决定的[2];李廉水认为制造业需要通过提升经济创造、技术创新、资源环境保护来实现协调发展[3];王玉珍认为先进制造业是以新兴高技术产业为核心、着力发展产业附加值高的行业，是利用较少的资源创造较高的产值、积极与第三产业衔接的新型工业[4];李慧认为先进制造业相对传统制造业主要在产业结构、制造技术、管理能力、制造模式方面存在区别[5];龚唯平等认为制造业发展程度可从先进制造技术、先进制造模式、市场网络化、经济创造能力四个方面来衡量[6];郭巍等认为影响制造业先进性的要素有先进制造技术、先进制造管理、先进制造模式、经济效益和社会效益五个方面，其中社会效益核心要素的提出最具创新性[7];黄烨菁认为先进制造业相对于传统制造业来说，其独特性主要体现在先进制造模式、先进生产制造组织方式、制造与服务功能关联模式等方面[8]。已有的先进制造业理论研究成果，有的操作性不强，只是停留在理论层面;有的在实际应用中存在局限性，造成评价结果不全面且不具有针对性。因而，构建一套适用山东制造业的评价指标体系不仅具有理论价值，更具有实用意义。
二、山东制造业评价指标体系
在遵循系统性、客观性、时效性、可操作性、指导性五大原则下，构建山东省制造业综合发展评价指标体系。
三、山东省制造业评价研究
本文采用《山东统计年鉴2013》中山东省制造业统计数据为指标评价原始数据，利用SPSS19.0中因子分析法对其进行分析评价。根据国家统计局颁布的《国民经济行业分类标准（GB/T4757—2011）》，中国制造业包括31个行业大类：农副食品加工业（A1），食品制造业（A2），酒、饮料和精制茶制造业（A3），烟草制品业（A4），纺织业（A5），纺织服装、服饰业（A6），皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业（A7），木材加工及木 竹、藤、棕、草制品业（A8），家具制造业（A9），造纸及纸制品业（A10），印刷和记录媒介复制业（
A11），文教、工美、体育和娱乐用品制造业（A12），石油加工、炼焦和核燃料加工业（A13），化学原料和化学制品制造业（A14），医药制造业（A15），化学纤维制造业（A16），橡胶和塑料制品业（A17），非金属矿物制品业（A18），黑色金属冶炼及压延加工业（A19），有色金属冶炼及压延加工业（A20），金属制品业（A21），通用设备制造业（A22），专用设备制造业（A23），汽车制造业（A24），铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业（A25），电气机械及器材制造业（A26），计算机、通信和其他电子设备制造业（A27），仪器仪表制造业（A28），其他制造业（A29），废弃资源综合利用业（A30），金属制品、机械和设备修理业（A31）。由于金属制品、机械和设备修理业数据的缺失，因此本文不予评价。
（一）经济效益分析
对经济效益初始成分矩阵进行标准正交旋转得到旋转成分矩阵，见表2。其中第一个因子F1的高载荷指标是X12、X14、X15、X16，将其命名为规模因子;第二个因子F2的高载荷指标是X11、X13，将其命名为效率因子。
通过回归方法得到成分得分系数矩阵，因子得分表达式为：
（二）制造技术分析
对制造技术初始成分矩阵进行标准正交旋转得到旋转成分矩阵，见表3。其中第一个因子
F3的高载荷指标是X21、X22、X23、X26、X27，将其命名为研发因子;第二个因子F4的高载荷指标是X24、X25，将其命名为专利因子。
（三）管理模式分析
对管理模式初始成分矩阵进行标准正交旋转得到旋转成分矩阵，见表4。其中第一个因子
F5的高载荷指标是X31、X32、X33、X35，将其命名为财务因子;第二个因子F6的高载荷指标是X34、X36，将其命名为经营效率因子。